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“投資者保護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

    2017年9月15日

  目前,不少財經頻(pin)道都會在黃金時間段播出(chu)股(gu)票投資節(jie)目,邀(yao)請(qing)證券分析專家(jia)和觀眾交流股(gu)票投資技巧和經驗,提(ti)醒投資者規避防范(fan)市場風險。股(gu)票投資節(jie)目本應是投資者教育的(de)沃土,而證券咨詢(xun)行業(ye)的(de)個別不(bu)法分子,卻利(li)用投資(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)信賴,推薦、炒作自己預先持有的(de)(de)股票,待不明真相的(de)(de)投資(zi)(zi)者(zhe)買進(jin)后,自己在高位套(tao)現離場(chang),從而使盲目跟風投資(zi)(zi)者(zhe)在高位套(tao)牢。

  朱某(mou),2010年(nian)8月至2014年(nian)8月期間,擔任某(mou)證券公司(si)營業部經紀(ji)人,持有證券經紀(ji)人證書,從(cong)事股(gu)票經紀(ji)業務,具有一定的(de)證券投資知識。2013年(nian)(nian)3月至2014年(nian)(nian)8月,朱某在某財經(jing)頻道股(gu)票投資欄目(mu)擔任(ren)股(gu)票分析嘉賓,面對電視前的(de)眾多(duo)投(tou)資者,朱(zhu)某(mou)不(bu)進行正面的(de)投(tou)資者教育(yu),反(fan)而干起黑嘴的(de)勾當。

  朱(zhu)某直接操(cao)控(kong)其父親、母親、祖(zu)母的(de)股票賬戶,先當天提(ti)前買入(ru)A股票(piao)。當晚,在股票(piao)投(tou)資(zi)欄目中,朱某直接點名A股票名稱,詳細描述股票特征,對(dui)股票進行正(zheng)面評價,鼓動、暗示投資(zi)者買進。一些中(zhong)小投資(zi)者對(dui)電視節目(mu)專(zhuan)家的(de)分析深信不疑(yi),第二(er)個交易日上午一開盤,便聽從朱某(mou)建議跟風進場。朱某(mou)則在電(dian)視欄目公(gong)開(kai)薦股后(hou)的(de)幾個交易日內,將股票全部賣(mai)出為自己牟(mou)利。

  朱某以此(ci)手段操縱A股多只股票,嚴重侵害了(le)中小投資者合法權益,擾亂了(le)證券市場的正常秩序。上述(shu)行為違反了(le)《證(zheng)券法(fa)(fa)》第七十七條禁止以其他手(shou)段操縱(zong)證(zheng)券市場的規定,同時朱(zhu)某也違反了(le)《證(zheng)券法(fa)(fa)》第四(si)十三條證(zheng)券從業人(ren)員(yuan)禁止買賣股票的規定。依據《證券法》第(di)一百(bai)九十九條和第(di)二百(bai)零(ling)三條的規定(ding),朱某被(bei)依法沒(mei)收違法所得,并處(chu)以1358萬余元的罰款。

  獨立思(si)考(kao)決策(ce)才是投資者立足證券(quan)市(shi)場的投資策(ce)略(lve)。投資者尤其是中(zhong)小投資者在投資過程中(zhong),要保持平常心,多(duo)學(xue)習(xi)、多(duo)觀察、多(duo)思(si)考(kao),專家(jia)的意(yi)見可以借鑒參考(kao),但切忌盲目聽從,不做分析(xi)而跟(gen)風投資。特別是對那些(xie)通過(guo)電視、微博、博客等渠道推薦個股、預測點位、預估漲停板等情況,一定要擦(ca)亮慧眼保(bao)持警惕(ti),客觀(guan)分析專家投資建(jian)議,有自己的主觀(guan)判斷,避免落(luo)入不法者的圈(quan)套。

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